寧波聯(lián)合集團股份有限公司關于擬續(xù)聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度財務、內控審計機構的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
l 擬聘任的會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）
寧波聯(lián)合集團股份有限公司第十屆董事會第八次會議審議通過了《關于聘請公司2024年度財務、內控審計機構的議案》，擬續(xù)聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度的財務報表審計機構和內部控制審計機構，聘期均為一年。上述議案尚需提交公司股東大會審議。
現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
事務所名稱 | 天健會計師事務所（特殊普通合伙） | ||||||
成立日期 | 2011年7月18日 | 組織形式 | 特殊普通合伙 | ||||
注冊地址 | 浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路128號 | ||||||
首席合伙人 | 王國海 | 上年末合伙人數(shù)量 | 238人 | ||||
上年末執(zhí)業(yè)人員數(shù)量 | 注冊會計師 | 2,272人 | |||||
簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師 | 836人 | ||||||
2023年（經審計）業(yè)務收入 | 業(yè)務收入總額 | 34.83億元 | |||||
審計業(yè)務收入 | 30.99億元 | ||||||
證券業(yè)務收入 | 18.40億元 | ||||||
2023年上市公司（含A、B股）審計情況 | 客戶家數(shù) | 675家 | |||||
審計收費總額 | 6.63億元 | ||||||
涉及主要行業(yè) | 制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，租賃和商務服務業(yè)，科學研究和技術服務業(yè)，金融業(yè)，房地產業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，采礦業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，建筑業(yè)，農、林、牧、漁業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，衛(wèi)生和社會工作，綜合等 | ||||||
本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù) | 1 | ||||||
2.投資者保護能力
上年末，天健會計師事務所（特殊普通合伙）累計已計提職業(yè)風險基金1億元以上，購買的職業(yè)保險累計賠償限額超過1億元，職業(yè)風險基金計提及職業(yè)保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業(yè)風險基金管理辦法》等文件的相關規(guī)定。天健會計師事務所（特殊普通合伙）近三年未因執(zhí)業(yè)行為在相關民事訴訟中被判定需承擔民事責任。
3.誠信記錄
天健會計師事務所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰1次、監(jiān)督管理措施14次、自律監(jiān)管措施6次，未受到刑事處罰和紀律處分。從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰3人次、監(jiān)督管理措施35人次、自律監(jiān)管措施13人次、紀律處分3人次，未受到刑事處罰，共涉及50人。
（二）項目信息
1. 基本信息
基本信息 | 項目合伙人 | 簽字注冊會計師 | 項目質量復核人員 |
姓名 | 伍賢春 | 沈強生 | 王晨 |
何時成為注冊會計師 | 2008年 | 2021年 | 2011年 |
何時開始從事上市公司審計 | 2006年 | 2014年 | 2011年 |
何時開始在本所執(zhí)業(yè) | 2006年 | 2014年 | 2018年 |
何時開始為本公司提供審計服務 | 2015年 | 2024年 | 2021年 |
近三年簽署或復核上市公司審計報告情況 | 2021年度簽署水晶光電、新亞電子、藍特光學2020年度審計報告；2022年度簽署水晶光電2021年度審計報告，復核華研精機2021年度審計報告；2023年度簽署寧波聯(lián)合、水晶光電、威星智能2022年度審計報告，復核華研精機2022年度審計報告。 | 2021年度復核三花智能、圣達生物、盈方微、寧波聯(lián)合2020年度審計報告；2022年度簽署均普智能、上海鋼聯(lián)2021年度審計報告，復核圣達生物、三花智能、寧波聯(lián)合、盈方微2021年度審計報告；2023年度簽署均普智能、上海鋼聯(lián)2022年度審計報告，復核圣達生物、三花智能、寧波聯(lián)合、盈方微、桐昆股份2022年度審計報告。 |
2.誠信記錄
項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量復核人員近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的情況。
3.獨立性
天健會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量復核人員不存在可能影響獨立性的情形。
4.審計收費
2024年度的財務報表審計費用人民幣100萬元（含稅）、內部控制審計費用人民幣40萬元（含稅），并承擔其辦公所在地至現(xiàn)場審計地點的往返交通費及現(xiàn)場審計期間的食宿費用。
二、擬續(xù)聘會計師事務所履行的程序
（一）審計委員會審議意見
2024年4月8日審計委員會召開二○二三年度會議，會議審議了公司《2023年度年審會計師履職情況評估報告》、《董事會審計委員會對2023年度會計師事務所履行監(jiān)督職責情況的報告》和《關于聘請公司2024年度財務、內控審計機構的議案》。審計委員為認為：天健會計師事務所（特殊普通合伙）對公司的財務、內控審計能嚴格按照執(zhí)業(yè)要求和相關規(guī)定進行，所出具的審計報告能夠客觀地反映公司的財務狀況、經營成果、現(xiàn)金流量和內控現(xiàn)狀。審計委員會還對該會計師事務所從事公司2023年度審計的工作情況及執(zhí)業(yè)質量進行了核查，對其專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況均表示滿意。
審計委員會二○二三年度會議審議通過了《關于聘請公司2024年度財務、內控審計機構的議案》，同意續(xù)聘天健會計師事務所(特殊普通合伙)擔任公司2024年度財務報表審計機構和內部控制審計機構。同意提交公司董事會審議。
（二）董事會的審議和表決情況
公司第十屆董事會第八次會議審議并表決通過了《關于聘請公司2024年度財務、內控審計機構的議案》。擬續(xù)聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度的財務報表審計機構和內部控制審計機構，聘期均為一年。同時，支付其年度財務報表審計費用人民幣100萬元（含稅）、年度內部控制審計費用人民幣40萬元（含稅），并承擔其辦公所在地至現(xiàn)場審計地點的往返交通費及現(xiàn)場審計期間的食宿費用。
表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。
（三）生效日期
本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
寧波聯(lián)合集團股份有限公司董事會
2024年4月15日